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肖钢钢腕治市面临第一难题

2019-10-09 18:44:27来源:励志吧0次阅读

肖钢钢腕治市面临第一难题

8月30日下午,证监会(百科)发言人通报了证监会对“8.16”光大证券乌龙指事件的查处结果。从查处结果的具体内容来看,明显体现出“钢腕治市”的特征。 就“钢腕治市”的特征来说,证监会主席肖钢在8月19日全国证券期货(百科)稽查执法工作会议上的发言对此作了精辟的解释。在这次会议上,肖钢批评过去的监管执法工作不敢动真碰硬,表示法律面前要人人平等,要有啃硬骨头的精神,坚决查处大案要案。要大幅提高违法违规成本,处罚上就高不就低。要切实提高工作质量和效率,今后对案件的调查和审理原则上不得超过一年,超时的,必须讲清理由,履行报批程序,绝不能再出现积案压案现象。 证监会这次对光大证券乌龙指事件的查处对“钢腕治市”作出了最好的注释。实际上,证监会这次对光大证券事件的查处,就体现了啃硬骨头的精神,就是一次查处大案要案。而且确实体现出了高效与“上限处罚”的原则。 光大证券乌龙指事件是8月16日发生的,8月30日证监会就公布了对该事件的查处结果,这样的效率在证监会以前的执法中是不曾有过的。而且这次对光大证券的处罚是没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.23亿元,同时停止光大证券从事证券自营业务(固定收益(百科)证券除外),暂停审批光大证券新业务。就罚没款金额来说,执行的是法律赋予的最高罚款倍数——5倍罚款。这样的执法力度对于市场来说显然是有震慑力的。 但尽管如此,这次证监会的“钢腕治市”,仍然面临着中国股市(百科)的第一难题,即保护投资(百科)者尤其是中小投资者(百科)权益的难题。尽管证监会对光大证券开出了5.23亿元的罚单,但这并不意味着是对投资者利益的保护。作为投资者尤其是中小投资者来说,他们在乌龙指事件中的损失仍然很难得到赔偿。 证监会发言人表示,对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。这种让投资者通过司法途径来维权的做法,无异于是让投资者放弃索赔。因为目前最高人民法院还没有出台关于内幕交易案索赔的司法解释,地方法院很难立案,也很难判案。更何况投资者损失的认定也是一件很困难的事情。因此,司法维权的结果是最大多数的投资者放弃维权。 因此,如何切实保护投资者利益,这无疑是“钢腕治市”所面临的最大难题。虽然平安证券开有设立专项赔偿基金补偿投资者的先例,但这需要有关当事人自觉自愿才行,不是投资者单方面能够设想的,而且这也不是保护投资者利益的常规途径与主要途径。 所以在这个问题上,

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